淺析破產(chǎn)實務中管理人通知義務及其履行

破產(chǎn)案件中，通知已知債權人進行債權申報以及其他相關破產(chǎn)事項既是實務工作啟動的“按鈕”，也是債權人得以在破產(chǎn)程序中行使其權益的開端。因此債權申報通知的義務主體能否恰當履行通知義務尤其重要。但由于《破產(chǎn)法》中規(guī)定的通知義務主體與實務中實際履行通知義務的主體往往并不一致，對通知方式也無具體規(guī)范，導致實務中缺乏明確的指引。通知義務履行不當不僅可能侵害債權人的合法權益，管理人自身也將面臨是否勤勉盡責和損害賠償?shù)娘L險。本文旨在探討管理人通知義務的法律依據(jù)以及履行方式，為實務中管理人恰當履行通知義務提供參考。

一、管理人通知義務的法律淵源

《破產(chǎn)法》第14條規(guī)定：“人民法院應當自裁定受理破產(chǎn)申請之日起二十五日內(nèi)通知已知債權人，并予以公告?！眴为殢脑摋l來看，履行通知義務的主體應當是人民法院，但筆者認為不能因該條規(guī)定了法院的通知義務就當然地排除管理人的通知義務，理由如下：

《破產(chǎn)法》第25條關于管理人職責的規(guī)定中雖未直接列舉“通知義務”，但第九項概括性地規(guī)定了管理人的職責還包括“人民法院認為管理人應當履行的其他職責”，由于管理人職責的第一項就包括“接管債務人的賬簿等資料”，管理人往往可以通過賬簿等資料獲得已知債權人信息，實務中的做法通常是由法院發(fā)布公告，通知已知債權人的工作則通過25條第九項由管理人協(xié)助進行。對此，一些地方如江蘇省還通過地方層面加以確認和規(guī)范，《江蘇省破產(chǎn)管理人債權申報及審查業(yè)務操作指引（試行）》第四條“管理人應協(xié)助人民法院自裁定受理破產(chǎn)申請之日起二十五日內(nèi)通知已知債權人并公告”，明確規(guī)定管理人應當協(xié)助法院完成通知，第五條“管理人應在人民法院發(fā)布《受理破產(chǎn)案件公告》后及時通知已知債權人申報債權”則進一步規(guī)定了管理人的債權申報通知義務。這些都可供各地管理人加以借鑒參考。

實際上，即便沒有地方立法明確規(guī)范，《公司法》第185條也規(guī)定了“清算組應當自成立之日起十日內(nèi)通知債權人，并于六十日內(nèi)在報紙上公告”。同時根據(jù)《破產(chǎn)法》第24條管理人可以由清算組擔任。筆者認為，從清算組歷史沿革和類比的角度來看，管理人可能是債務人在進入不同法律程序后由同一主體轉(zhuǎn)化而來；從立法目的來看，無論對于清算組還是管理人或人民法院，立法上規(guī)定通知義務的目的均在于保障債權人能夠及時知曉債務人清算或破產(chǎn)的相關事宜，在規(guī)定期限內(nèi)及時申報債權，以維護債權人的合法權益，因此筆者認為可以對立法上關于清算組通知義務的相關規(guī)定進行擴大解釋，在債務人進入破產(chǎn)程序并且清算組轉(zhuǎn)化為管理人后也同樣適用該規(guī)定。至于非由清算組擔任的管理人，筆者認為，管理人除由清算組擔任外，也可以由非清算組的中介機構(gòu)擔任，但不同類型的管理人應當按相同的標準履行職責與義務，因此，非由清算組擔任的管理人也應當與由清算組擔任的管理人履行相同的通知義務。

二、管理人通知義務的履行方式

管理人履行通知義務實際上是對債權人的一種“送達”，與之類似的民法上對“送達”的方式、效力進行了詳盡規(guī)定，如公告送達、郵寄送達等。那么在破產(chǎn)程序中應當采取何種方式進行通知？僅采取公告方式或僅采取其他諸如郵寄方式通知時是否可視為已履行通知義務？對此，無論《破產(chǎn)法》第14條還是《公司法》第185條，對于通知義務履行方式的表述均含有“通知債權人并公告”的字樣。從文義解釋的角度，義務主體需要履行的通知義務既包括“公告”又包括“通知債權人”，“公告”與“通知債權人”二者是并列關系，因此公告并不當然涵蓋“通知債權人”義務的履行。《公司法司法解釋二》第11條也具體細化了履行通知義務的要求：“清算組應當按照公司法第一百八十五條的規(guī)定，將公司解散清算事宜書面通知全體已知債權人”。

此外，《破產(chǎn)法》第27條還規(guī)定“管理人應當勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務”，管理人在執(zhí)行職責時應當基于其忠實勤勉義務從嚴把握立法上對管理人的要求。因此筆者認為，管理人在履行通知義務時不能以公告方式代替“通知已知債權人”的義務，除公告外管理人還應當以書面方式通知債權人。司法實踐中已有裁判也印證這一觀點，例如在廣州富力地產(chǎn)股份有限公司、韓林玲清算責任糾紛中，清算組認為其僅僅是沒有書面通知，但已在報紙上公告已經(jīng)履行了通知義務，只有在清算組未公告也未書面通知時才能視為未履行通知義務，但一審法院與廣東省高院均認為此種情況下清算組屬于未按規(guī)定履行通知和公告義務。[1]由此可見，管理人只有在公告通知與書面通知均完成時，才屬于履行了通知義務。在地方法院實務中，《江蘇省高級人民法院破產(chǎn)案件審理指南(2017修訂)》中也認為：“公告適用于未知債權人，對于已知債權人，人民法院應履行通知義務，不能籠統(tǒng)以公告方式替代通知方式?！?/span>

至于對“書面方式”的界定，筆者認為傳統(tǒng)的郵寄紙質(zhì)書面材料的方式并非唯一圭臬，還可以采取債權人認可的網(wǎng)絡電子方式進行通知。由于電子郵箱、微信等現(xiàn)代網(wǎng)絡通訊技術的普遍化、便利化以及高效率、低成本的特征，使用網(wǎng)絡通訊方式進行電子書面通知不僅可以為債權人提供便利，還可以節(jié)約因郵寄紙質(zhì)書面材料所產(chǎn)生的破產(chǎn)費用，是管理人進行書面通知可以采取的有效方式。尤其是對于極小額債權而言，司法實務有觀點認為“通知對象原則上應從寬，但也應理性把握范圍，在債權金額小于通知成本的情況下可以不予通知”[2]。在采用傳統(tǒng)郵寄方式進行通知時這一考量非常必要，但如果采用網(wǎng)絡通訊方式則可以更好地解決這一矛盾，即使債權人因債權金額過小而放棄申報，管理人也可以在幾乎未產(chǎn)生破產(chǎn)費用的情況下減少自身的程序瑕疵，更利于在履行通知義務時依照從寬的原則履行其法定職責。但需注意的是，由于采用網(wǎng)絡電子方式進行通知往往缺少人工簽收這一環(huán)節(jié)，存在因技術問題或網(wǎng)絡原因?qū)е鹿芾砣税l(fā)出通知而債權人未成功接收的情況，因此管理人在使用電子方式進行書面通知時還應注意指引債權人收到通知后進行回復或反饋，對于未回復或明確表示不便通過網(wǎng)絡通訊方式接收材料的債權人，管理人可以兜底性地采用郵寄紙質(zhì)材料的方式進行通知，以盡忠實勤勉義務。

三、獲取已知債權人信息的途徑

在確認“已知債權人”的范圍時，管理人可采取以下途徑：

（一）債務人提供的債權債務清冊等材料

破產(chǎn)實務中，從債務人處接管的債權債務清冊等材料是管理人獲取已知債權人信息的主要來源。債權債務清冊中包含債權人聯(lián)系方式的，可先與債權人取得電話聯(lián)系說明破產(chǎn)相關事宜，并確認債權人可接受的書面通知形式。對于確認可接收電子送達并配合提供其電子通訊方式的債權人，則可采用電子送達的方式進行書面通知；對于表示不便通過電子方式接收通知的債權人，管理人則應當按照債權人的要求采用傳統(tǒng)的郵寄方式進行書面通知。

（二）企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等多方網(wǎng)站

通過債權債務清冊無法獲得債權人聯(lián)系方式的，對于企業(yè)、機構(gòu)類型債權人，可以通過在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、企查查等網(wǎng)站檢索債權人名稱獲取其地址或聯(lián)系方式，確無法取得聯(lián)系的可按照檢索到的企業(yè)住所郵寄書面通知材料；對于個人類型的債權人，可通過裁判文書網(wǎng)、企查查、被執(zhí)行人信息查詢網(wǎng)查詢有關債務人的涉訴涉執(zhí)案件情況獲取債權人信息并進行通知。

四、結(jié)語

破產(chǎn)程序中，管理人應當注意履行通知義務的方式與期限，恰當履行通知義務。在通知方式上應當依法采取公告之外再進行書面通知的方式；在通知的內(nèi)容方面，既應包含債務人進入破產(chǎn)程序的相關事宜，也應包含債權申報的地址、材料、期限以及不按時申報的后果等；在通知的對象上，應當履行忠實勤勉義務，窮盡一切可能的途徑獲取已知債權人的信息，避免因管理人履行通知義務不恰當、不完整導致債權人無法按時申報債權，同時避免因此導致自身承擔民事責任的風險。